深圳兩家私募及其負責人收到警示函

　　1月16日，深圳證監局連開4張罰單。深圳鴻基天成投資管理有限公司(以下簡稱鴻基天成)與深圳市永續傳承投資管理有限公司(以下簡稱永續傳承)及其相關負責人收到警示函。

　　警示函稱，鴻基天成在從事私募基金業務活動中，存在未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，未按照基金合同約定向投資者如實披露基金投資、資產負債等相關信息，未妥善保存投資者適當性管理資料等情形。

　　而永續傳承主要存在三項違規情形：未實際參與深圳博達天禧投資合伙企業(有限合伙)投資決策及投后管理，未切實履行謹慎勤勉義務；未按照基金合同約定，向部分投資者披露博達天禧2019年7月至今的半年度報告、年度報告等材料；未妥善保存部分投資者適當性管理等相關資料。

　　對此，深圳證監局對鴻基天成和永續傳承及其法定代表人、總經理采取出具警示函的行政監管措施。

　　中國證券投資基金業協會官網顯示，兩家私募均成立于2015年，為管理規模0-5億元的小型私募。(魏雨田)